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近日，在投资者向上市公司以“证券虚假陈述责任纠纷”提起的证券索赔领域，再添两个胜诉案例，分别是华鼎股份（维权）601113、安妮股份（维权）002235两案。
华鼎股份前控股股东违规占用资金，投资者索赔胜诉，诉讼时效剩最后四个月
浙江金华中院对华鼎股份证券虚假陈述责任纠纷一案，法院采用了示范判决机制。近期，有投资者表示领到了一审判决，法院部分支持了投资者的索赔诉求。
北京时择律师事务所臧小丽律师提示，获得法院一审支持赔偿的投资者范围是：在2018年6月25日至2019年8月30日之间买入华鼎股份股票601113，且在2019年8月31日及之后卖出或继续持股的受损者。
符合上述条件者，仍可加入参加索赔，诉讼时效至2024年10月12日届满，目前仅剩最后4个月。
回溯前情，华鼎股份被投资者索赔，起源于几年前的一场历史违规事件。
2019年8月31日，华鼎股份发布了《关于公司自查控股股东资金占用事项的提示性公告》，披露控股股东三鼎集团占用上市公司资金的情况。2019年1月至2019年7月，控股股东通过供应商及在建工程项目等方面占用公司资金共计约5.97亿元（不含利息）。占公司最近一期经审计净资产的比例为10.27%。因控股股东未能在一个月内解决资金占用问题，自2019年10月9日起，股票简称由“华鼎股份”变成“ST华鼎”。
2021年10月13日，华鼎股份公告收到浙江证监局的《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》，监管部门认定华鼎股份的违法事实是：（一）、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。2018年至2019年，三鼎集团等关联方形成对华鼎集团的非经营性资金占用，累计发生额14.97亿元，余额5.9亿元，华鼎集团未按规定履行信息披露义务。（二）、未按规定披露共同借款情况。2019年5月9日，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款1.59亿元。2019年8月8日，华鼎股份与张某春签订补充协议，约定华鼎股份为该笔借款的共同借款人，华鼎股份也未按规定履行信披义务。
根据以上违法事实，浙江监管局依据当时的《证券法》对华鼎股份采取60万元顶格罚款，实际控制人及高管丁尔民、丁志人分别处以90万元顶格罚款，并分别被采取10年证券市场禁入措施。另外还有其他多名高管也被处罚。
自证监会罚单落地，投资者索赔诉讼便开始陆续启动，案件由金华中院负责受理，由此便有了本文开头的一审胜诉结果。
另外，值得一提的是，原控股股东的资金占用历史问题，已得到解决。2022年4月，在破产重整程序中，真爱集团成为三鼎集团的破产重整投资人。根据重整计划，真爱集团以重整投资人的身份收购三鼎集团持有的上市公司总股本的8.51%股份，并以现金方式归还三鼎集团对华鼎股份的资金占款及利息5.96亿元。真爱集团成为华鼎股份新的控股股东，实际控制人也已变更为郑期中。
在业绩方面，华鼎股份正在逐步改善。2023年年报显示，华鼎股份全年实现营业收入87.18亿元，同比增长19.86%；归母净利润为1.6亿元，同比减少63.26%，主要系原控股股东资金占用问题解决后，冲回相应的信用减值损失所致；扣非净利润1.22亿元，同比增长134.71%，实现扭亏为盈。
995位投资者一审胜诉：安妮股份须赔偿1.59亿元
近日，厦门中院审理的投资者诉安妮股份证券虚假陈述责任纠纷案，有了重大进展，法院一审判决结果如下：厦门安妮股份有限公司于本判决生效之日三十日内向原告冯展鹏等995人支付赔偿金159002933.24元；张杰、许志强承担连带责任。
北京时择律师事务所臧小丽律师提示，获得法院一审判决支持的投资者范围是：在2016年3月10日至2020年10月13日期间买入安妮股份股票002235，并且在2020年10月14日及之后卖出或继续持股的受损者。
据悉，厦门中院采取普通代表人诉讼模式审理此案，2022年9月6日，厦门中院曾发出权利登记公告，提示适格投资者可于2022年10月8日前申请登记，加入代表人诉讼。
如今，虽然权利登记期限已过，但投资者仍可通过另案起诉的方式主张权利。臧小丽律师提示，安妮股份投资者索赔一案，诉讼时效至2025年10月7日截止。
回溯前情，安妮股份被投资者索赔、被厦门证监局处罚，与2015年收购来的一家子公司财务造假有关。
2015年2月，安妮股份决定以现金9639万元购买深圳市微梦想网络技术有限公司（简称“微梦想”）公司51%股权。上述51%的股权收购完成后，微梦想作为子公司被并入安妮股份的财务报表。
安妮股份《2015年度报告》、《审计报告》显示，被收购公司微梦想2015年的营业利润是2873.1万元，净利润是2689.31万元。
在此业绩基础之上，2016年6月，安妮股份决定继续追加投资，再次以人民币现金7040.81万元收购微梦想公司30%的股权。交易对手作出业绩承诺，目标公司微梦想2016年度实现的净利润不低于2690万元，否则需要进行业绩补偿。
但是，上述合计持股81%的股权收购完成后的第一年，安妮股份《2016年度报告》显示，微梦想2016年实际仅实现利润133.17万元，与业绩承诺的2690万元相差甚远。安妮股份在2016年度对微梦想计提了商誉减值2577.33万元。
从2017年度起，安妮股份子公司微梦想就开始持续业绩亏损，2017年度安妮股份对微梦想再次计提商誉减值准备5967.10万元。
2021年4月6日，安妮股份公告收到厦门证监局《行政处罚决定书》。监管部门认定，2015年3至12月，微梦想公司通过虚构交易，错误确认了7名客户的销售收入，导致安妮股份2015年年度报告存在虚假记载，虚增营业收入1065.96万元，虚增利润总额876.22万元，占安妮股份当期利润总额的31.89%。据此，厦门监管局对安妮股份、 张杰、许志强进行相应处罚。
由此，引发投资者索赔潮。
投资者参与索赔基础资料清单
1、身份证复印件；
2、证券开户确认单（对账单能打出身份证号码的，可不提交开户确认单）；
3、买卖华鼎股份或者安妮股份股票的对账单原件（从第一笔买入该股票打印至最后一笔卖出，经证券公司营业部盖章）。
4、联系电话、电子邮箱及地址邮编。
律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。
（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）
