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来源：券业行家
新三板业务，大佬的承诺
久未更新的股转公司，出现了一组语焉不详的监管信息，点名两家颇具知名度的券商。
双双违规
时隔三个月，全国股转公司更新披露了针对主办券商的监管事项——
其中载明，申万宏源承销保荐与浙商证券，均因为未勤勉尽责，被采取“要求提交书面承诺”的监管措施。
同一天，股转公司公示了对78家挂牌公司及相关责任主体的监管措施。
而两家券商具体因为哪家挂牌公司出现违规，行家未能查到更多线索。
赛道强者
在北交所和新三板赛道，申万宏源有着有不错的表现。
申万宏源在2023年报中，对新三板业务进行了浓墨重彩的点评：
公司以新三板、北交所业务作为服务中小企业的抓手，保持了累计挂牌项目行业第一、2023年度北交所上市家数第一、持续督导家数第二的行业领先优势。新三板积极推进“专精特新”战略，大力发展普惠金融业务，定向发行及挂牌共完成53次，募集资金11.14亿元，均排名行业第2；新三板挂牌企业持续督导570家，行业排名第2，其中创新层持续督导183家，行业排名第2；累计推荐挂牌企业846家，累计为挂牌企业提供定向发行917次，累计为挂牌企业进行股权融资人民币371.29亿元，均排名行业第1。为76家经营困难的中小企业减免持续督导年费，合计减免549.30万元。北交所开板至今（含精选层转板）累计完成家数21家，累计募集资金40.00亿元，均排名行业第2。
今年一季度，申万宏源综合评价排名第12位，因新三板持续督导业务被扣4分。二季度排名上升至第5位，无扣分事项。
据中证协券商高管信息，今年5月，王明（金麒麟分析师）希“转正”出任申万宏源承销保荐总经理。
公开信息显示，王明希于2008年8月任职于中信证券，2012年10月任保荐代表人。2018年6月，他加入申万投行，两段执业经历中，累计签署6单项目。
奋起直追
再看浙商证券，表现相对低调。无论是2023年报还是2024年中报，几乎都没有提到新三板业务的表现。
据北交所和股转公司公告，今年一季度浙商证券综合评价排名第9位，因新三板推荐挂牌业务被扣4分。二季度排名第28位，无扣分事项。
分部数据显示，2023年度浙商证券投行业务创收8.56亿元，创利3.40亿元，毛利率为39.73%。2024年上半年，投行业务创收2.78亿元，创利1.51亿元，毛利率达到54.47%，出现明显提升。
查询浙商证券近期的投行项目，副总经理程景东作为保荐业务负责人签署相关文件。
公开信息显示，程景东曾在证监系统任职。他于2019年5月首次登记执业于浙商证券，同年8月任副总裁至今。
两家知名券商，相继因为新三板业务被采取监管措施。在这一赛道，如何合规经营、稳健发展，还需要相关机构和高管人员更为谨慎。
